百亿私募钜洲资管被出具警示函

近日，上海证监局披露了《关于对钜洲资产管理（上海）有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，钜洲资管（该私募简称）在开展私募基金业务过程中，存在多个违规事实，包括投前决策不谨慎、投后管理不到位、未按规定办理个别基金备案手续、向投资者推介与其风险识别能力和承受能力不匹配的基金产品等多个方面。

记者采访了解到，钜洲资管的管理规模为“100亿元以上”，目前全职员工仅有2人，其母公司上海钜派投资集团有限公司（简称“钜派投资”）在去年年底的部门架构调整中已经裁撤了“整个市场部门”，公司财富端（募资端）的增量业务已基本陷入“停滞”。

天眼查相关风险监测数据显示，钜洲资管及钜派投资“周边风险”数量均达“999+”。

警示函揭示四项违规

上海证监局披露的警示函显示，经查，钜洲资管在开展私募基金业务过程中，存在四方面事实。一是未尽谨慎勤勉义务，投前决策不谨慎，投后管理不到位；二是未按规定办理个别基金备案手续；三是向投资者推介与其风险识别能力和承受能力不匹配的基金产品；四是未按照基金合同约定如实向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息，信息披露不及时。

图片来源：上海证监局官网

上海证监局同时表示，上述事实违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第八条第一款、第十七条、第二十四条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，决定对钜洲资管采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。上海证监局同时要求，公司应当加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益。

值得注意的是，钜洲资管在2022年7月也曾遭监管行政处罚。经查明，彼时钜洲资管存在多项违规，具体包括未妥善保存部分基金的投资者适当性管理相关资料，钜洲智能制造2018私募股权投资基金、钜安长江优选国企债专项私募基金1号的部分投资者适当性管理资料存在缺失情况。共计涉及相关基金近10%的投资者，涉及风险调查问卷、投资者符合合格投资者条件的书面承诺、投资者签字确认的风险揭示书、金融资产证明等多项适当性管理资料。

基金业协会相关信息显示，钜洲资管成立于2013年，注册资本1000万元，实缴资本250万元，管理规模为“100亿元以上”，公司现有全职员工2人。该私募在基金业协会的最后一次信息更新时间为2020年6月30日，目前处于“异常经营”状态。

此外，天眼查相关监测显示，钜洲资管投资了171家企业。钜派投资对其持股85%，为钜洲资管的大股东、母公司。而钜派投资（纳斯达克代码：JP）作为国内一家大型第三方财富管理服务提供商，2015年在纳斯达克上市。

图片来源：天眼查

“整个市场部都没了”

记者在相关调查中了解到，作为钜洲资管的母公司和控股方，钜派投资在2022年年底大幅调整了公司部门架构。

一位接近钜派投资的知情人士向记者透露，公司整个市场团队在2022年年底已经“全员离开”，公司“整个市场部架构都没了”。

钜派投资相关负责人在接受记者采访时也承认了这一情况。该人士表示，在2022年年底的部门架构调整中，公司的市场部门已经全部裁撤。“裁撤市场部确实有成本方面的考虑，另外目前公司的财富端实际上已经没有了，所以市场部业务确实也没有太多需要。”该负责人称。

该人士还承认，目前钜派投资在“募投管退”主要四大业务环节中侧重于“管退”；在财富端、投资端的募资，以及投资上的增量业务基本已陷入停滞。钜派投资过往投向聚焦于房地产行业，因此近几年房地产市场的变化对公司房地产相关基金有明显影响，“目前公司主要工作还是做存量资产的管理和退出，以及存续客户的服务”。

而对于本次上海证监局的监管警示函，该负责人解释称，本次监管警示提到的违规基金，以及媒体报道警方调查、诉讼案件所涉及的基金，就是2022年7月处罚决定书上提到的基金产品，相关基金名录包括钜洲智能制造2018私募股权投资基金、钜安长江优选国企债专项私募基金1号等。

母公司美股股价2美分

天眼查相关风险监测数据显示，截至2月15日，钜洲资管及钜派投资“周边风险”数量均达“999+”。其中，钜洲资管、钜派投资的公司自身风险也分别高达566条和806条。5天前，钜洲资管刚刚被上海市浦东新区人民法院列为“被执行人”，被执行金额118.06万元。截至目前，钜洲资管是最高人民法院公示的失信公司。

此外，来自Wind的最新行情数据显示，2月14日钜派投资在美股市场的股价收报2美分/股，较前一交易日下跌46.50%。相对于2017年28.14美元的历史最高价，其市值已蒸发了超99%。更多股票学习知识关注炒股巴士！